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對工業(yè)企業(yè)特殊過(guò)程的確認

[日期:2012-07-22] [閱讀:8623] [關(guān)閉] [返回]

對工業(yè)企業(yè)特殊過(guò)程的確認

        在審核中,審核員往往遇到審核特殊過(guò)程,要求獲得特殊過(guò)程確認有關(guān)證據,企業(yè)往往填寫(xiě)一張“特殊過(guò)程確認表”,認為就是進(jìn)行了確認,不填寫(xiě)表,就是沒(méi)有確認,一張表中,泛泛寫(xiě)了“人員確認滿(mǎn)足,設備確認滿(mǎn)足,工藝確認滿(mǎn)足”就認可,如果企業(yè)沒(méi)有填寫(xiě)確認記錄表,就認為沒(méi)有確認。把確認僅僅限于記錄,不追求實(shí)質(zhì),實(shí)際上是對標準理解出現偏差,如果企業(yè)也這樣流于形式,就沒(méi)有起到實(shí)際控制效果。因此,本人對工業(yè)企業(yè)特殊過(guò)程的確認控制談?wù)剛€(gè)人意見(jiàn),供大家參考,希望起到拋磚引玉的作用。

1、對特殊過(guò)程的識別

        對識別很重要,如果特殊過(guò)程識別不清,就無(wú)法談到確認。標準中規定:生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的輸出不能由后續的監視或測量加以驗證時(shí)為特殊過(guò)程,即工序后不能進(jìn)行檢驗、或不能經(jīng)濟檢驗、或問(wèn)題要在產(chǎn)品使用中才會(huì )反映出的作為特殊過(guò)程。應該說(shuō)這個(gè)定義很清楚,往往企業(yè)確定特殊過(guò)程時(shí)會(huì )存在問(wèn)題,他們按照工藝種類(lèi)分類(lèi),如焊接、熱處理、表面處理等,這些都是特殊過(guò)程,但進(jìn)行確認問(wèn)題就來(lái)了,就焊接、熱處理、表面處理,每類(lèi)中有許多種情況,如焊接有鎢極氬弧焊、埋弧焊、氣體保護焊、電阻焊、手工電弧焊機等,熱處理有淬火、正火、調質(zhì)、回火、退回、表面熱處理等,表面處理有電鍍、發(fā)黑、磷化、油漆、噴塑等,如果單講對焊接、熱處理、表面處理進(jìn)行確認,肯定不知道從何做起。

         本人認為,對特殊識別要注意兩點(diǎn),一是要按照工序識別而不要按照種類(lèi)識別,不要一概講焊接、熱處理是特殊過(guò)程,比如在有些工序中,如有的焊接起搭接作用、完全不承受力,就不是特殊過(guò)程;也有的熱處理,在工序中僅作為中間過(guò)程,主要為了保證好加工,要求表面硬度值,表面硬度是可以檢驗的,也就不是特殊過(guò)程了,因此在特殊過(guò)程識別,應落實(shí)到具體的工序中,根據工序的具體情況而定,這樣對過(guò)程確認起來(lái)也具體了。二是注意,特殊過(guò)程與關(guān)鍵過(guò)程不是一個(gè)概念,企業(yè)往往混淆了,認為特殊過(guò)程就是關(guān)鍵過(guò)程,并認為只要工序不重要,可以不進(jìn)行確認了。其實(shí)它們不是一回事,有的工序,既是特殊過(guò)程又是關(guān)鍵過(guò)程,而有的工序是特殊過(guò)程但不是關(guān)鍵過(guò)程。對特殊過(guò)程,都應該進(jìn)行確認,只是確認項目及繁簡(jiǎn)程度,根據具體工序而定,是關(guān)鍵過(guò)程的特殊過(guò)程,確認內容要多些、要求要高些,反之,不是關(guān)鍵過(guò)程的特殊過(guò)程,則確認內容要多少些、要求要低些。

2、制定確認準則

        標準中“為過(guò)程的評審和批準所規定的準則”就是要求制定特殊過(guò)程確認準則,但好多企業(yè)沒(méi)有制定,主要是認為沒(méi)有必要制定或者不知道規定什么內容,但應該制定,目的是明確確認要求和避免確認活動(dòng)的隨意性,在準則中應規定:確認時(shí)機、周期、確認項目和內容、確認方法、判定準則(過(guò)程需達到的能力)等。

3、確認的項目

        對特殊過(guò)程應該確認什么項目呢?應該是影響質(zhì)量的所有因素,按照機械行業(yè)影響工序的因素有人、機、料、環(huán)、法、測,9001標準中概括為三個(gè)方面:設備、人員、工藝方法,進(jìn)行三方面確認。其中工藝方法沒(méi)有明確要求進(jìn)行確認,只是講“使用特定的方法和程序”,其實(shí)應該對工藝方法也進(jìn)行確認,確認工藝參數和工藝方法。

        對設備確認要求從三個(gè)方面考慮:一是能夠達到工藝要求的能力,如保證達到的溫度、電流、電壓等,是否能夠達到;二是否在規定的參數范圍中參數穩定,比如,工藝要求800±20℃,但往上調即刻達到900℃,往下又達到700,溫度能保證,但不穩定,如燒煤的煅燒爐溫度穩定性較差,中頻加熱爐溫度穩定性好些;三是確認測量設備的準確性,顯示儀表的精度在規定范圍內,如儀表顯示800℃,但實(shí)際僅有700℃或達到900℃,這樣就不行,并儀表精度應與工藝要求精度相適應,一般儀表顯示誤差值E≤1/3工藝公差值T。

        對人員確認,要考核人員在工藝操作中應掌握的技能,如手工焊工控制熔化池能力、澆鑄工和鍛造工肉眼判斷金屬溫度的能力等,對他們的確認,僅僅有培訓考核記錄是不夠的,還要看是否對其相應技能考核,本人遇到過(guò)審核1家企業(yè)縫焊工序,工藝中焊接溫度有控制要求,溫度過(guò)高,焊接金屬晶粒過(guò)大,對性能有影響,焊接溫度過(guò)低金屬沒(méi)有熔透,焊接不牢固,縫焊溫度由操作者憑經(jīng)驗識別金屬顏色控制。查對人員確認,企業(yè)進(jìn)行了培訓、考核,并合格,其中未對人員溫度識別能力進(jìn)行考核,審核組認為確認不充分,到現場(chǎng)讓操作者識別溫度,與紅外線(xiàn)測溫儀對比,相差100℃多,已大于工藝規定的公差值。因此,對人員確認,不僅考核是否了解工藝,也要對其應掌握的技能考核。

        對工藝確認要求,包括工藝方法和工藝參數確認。對工藝參數確認,本人認為可以應用“三次設計”方法中“參數設計和容差設計”,三次設計是“線(xiàn)外質(zhì)量控制”中對產(chǎn)品的系統設計、參數設計、容差設計的要求,主要是用于設計過(guò)程控制中,這里可以借鑒其理論用于工序控制(線(xiàn)內控制)。首先是參數設計,對工藝保證中關(guān)鍵的因素找出來(lái),哪些是影響敏感的因素,哪些是影響敏感小的工序,這就是“參數設計”,工序的特性值y=f(A,B,C,……L),確定A,B,C,……L參數波動(dòng)時(shí)△A,△B,△C,……△L對y的影響程度,找出影響大的關(guān)鍵因素(A,B,……L);并參數優(yōu)化,找出一組數據(A0,B0,……L0),使得y=f(A0,B0,……L0)→目標值m。其次是“容差設計”,找出參數的最佳值及最佳變差。參數A0,B0,……L0是波動(dòng)的,確定最佳值和最佳波動(dòng)值,y=f(A0±△A0,B0±△B0,……L0±△L0)→目標值m0±△m,最后找出最佳參數值A0,B0,……L0及最佳變差值△A0,△B0,△L0就是工藝參數確認的結果,按照這些參數及變差控制,對工序質(zhì)量保證效果最好。工藝方法應包括上述工藝參數外,還應包括材料、加工程序、環(huán)境要求、工藝裝備(包括測量器具)等特定要求,對工藝方法確認可以結合工藝參數確認時(shí)進(jìn)行,最終要形成工藝方法的規定,其中包括工藝參數要求。

        在確定確認項目時(shí),注意各種因素的影響程度,不一定都要對“設備”、“人員”、“工藝參數”進(jìn)行確認,主要看影響程度,如果設備對過(guò)程影響不大,如某些常溫磷化(表面處理),設備就是溶液的槽池,沒(méi)有必要確認,某些全自動(dòng)焊接,對人員的要求不高,人員確認可以簡(jiǎn)單些,某些手工焊接,如壓力容器,對人員要求高,考取“位置焊工”證書(shū)(比普通焊工要求高得多,每名焊工的培訓考試費用就上1萬(wàn)元),這種情況下,對焊接工藝方法確認可以簡(jiǎn)單些。

        還有注意識別某些企業(yè)對過(guò)程特定確認有他們特定方法,比如:有的企業(yè)對點(diǎn)焊工序,定期作剝離試驗;對焊縫進(jìn)行浸煤油試驗、氣密試驗、水壓強度試驗;表面處理的鹽霧試驗;油漆的劃格試驗等,這些都是他們特定的確認方法,即使企業(yè)沒(méi)有認識到,也應該給他們指出來(lái),以此規定在確認準則中。

4、特殊過(guò)程監控記錄

        特殊過(guò)程因為無(wú)法檢驗或不作檢驗,需對過(guò)程進(jìn)行監控,因此需要作相應記錄,但記錄的內容要具體而論,不一定記錄全部?jì)热?,記錄重要內容就行了,有些靠人工保證的工序,對工藝參數可以記錄簡(jiǎn)單些,比如手工焊接的電流電壓,在焊接中操作者不可能看電流表和電壓表,讓操作者記錄電流電壓是不現實(shí)的,這種情況只要求記錄誰(shuí)焊的、使用焊條、焊接位置、焊接設備等信息就可以了。記錄形式也多種多樣,某些設備自帶記錄,應以設備記錄為準,可以不作手工記錄,如熱處理的圓盤(pán)紙就是記錄,還有的記錄在電腦軟件中,軟件就是記錄。因此,審核員注意對記錄識別。

        總之,我們在審核時(shí),不要一味看表面看記錄表格,要細化標準針對企業(yè)的控制要求,結合企業(yè)具體的控制情況發(fā)現證據或指出問(wèn)題,要讓企業(yè)明白控制的重要性、必要性,這樣企業(yè)才能把貫標工作真真落到實(shí)處,從而獲得認證帶來(lái)的好處,這樣才體現了ISO9000標準的宗旨——增值。